关于对西藏矿业发展股份有限公司采取责令改正措施的决定

西藏矿业发展股份有限公司：

我局在年年报现场检查中发现以下问题：

一是你公司第六届董事会已于年8月29日届满，至今仍未换届，违反了《公司法》第四十五条“董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年”的规定，同时也不符合《公司章程》第条“董事由股东大会选举或更换，任期三年”的规定。

二是你公司自年4月21日原副董事长、总经理饶琼被免职后，你公司副董事长、总经理长期处于空缺状态，违反了《公司法》第一百一十三条“股份有限公司设经理”的规定，同时也不符合《公司章程》第条“董事会设董事长1人，设副董事长1人”以及第条“公司设总经理1名”的规定。

三是公司募投项目进展缓慢，募集资金使用情况不佳。公司于年启动的募投项目中扎布耶盐湖二期工程、白银扎布耶二期工程和尼木铜矿项目年分别投入金额50.17万元、0.06万元和.12万元，年上述工程分别投入金额.96万元、0和.92万元。截至年12月31日，上述工程进度分别为11.03%，0.16%和20.84%。公司年和年投入的金额除支付当年项目员工薪酬外，其余金额皆为支付年、年工程尾款，公司募投项目在年和年事实上处于搁置状态。公司虽对上述项目的可行性、预计收益等重新进行了论证，但对是否继续实施该募投项目一直未做决定，不符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》6.3.5“募集资金投资项目出现下列情形之一的，上市公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：（一）募集资金投资项目涉及的市场环境发生重大变化的；（二）募集资金投资项目搁置时间超过一年”的规定。

针对上述违法违规行为，我局依据《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔〕12号）第二十一条规定，对你公司采取责令改正的行政监管措施，责令你公司立即改正，采取积极措施完成董事会换届、总经理缺位等工作、解决募投项目搁置问题、规范公司治理，并于年11月17日前向我局提交书面整改报告。对于上述责令整改措施，我局将按规定记入上市公司诚信档案。

如对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

中国证监会西藏监管局

年10月18日